中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月22日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（【2019】10號、11號）顯示，湖南貴之步科教股份有限公司（以下簡稱“ST貴之步”，代碼NEEQ:833789）的大股東、實際控制人鄭靖存在股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰；違規(guī)對外提供擔保，未及時披露情況；未及時披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況三宗違法行為，被湖南證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并計入證券期貨市場誠信檔案；ST貴之步被采取責令改正行政監(jiān)管措施。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，ST貴之步主辦券商為方正證券股份有限公司。
經(jīng)查，ST貴之步存在以下違規(guī)行為：
一、股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰
ST貴之步掛牌前，實際控制人鄭靖與楊某約定出資認購股份協(xié)議，楊某支付股份認購款項至鄭靖個人賬戶，導致鄭靖與楊某之間存在788萬元股權(quán)糾紛，目前股權(quán)糾紛仍在法院審理中。此外，鄭靖作為管理人與苗某、嵇某、李某等人設立合伙企業(yè)，約定合伙企業(yè)資金用于認購鄭靖所持有的ST貴之步股份。以上情況可能導致ST貴之步股權(quán)發(fā)生變動，涉及ST貴之步股權(quán)明晰問題，但未在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》等文件中披露，亦未在ST貴之步掛牌后及時披露。
二、違規(guī)對外提供擔保，未及時披露情況
ST貴之步掛牌后，于2016年8月至2016年9月期間為實際控制人鄭靖提供借款擔保2筆，涉及擔保金額1900萬元，達公司2015年末經(jīng)審計確認凈資產(chǎn)的57.75%，擔保事項未經(jīng)過公司內(nèi)部決策程序且未及時披露。
三、未及時披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況
2016年5月至2017年11月期間，實際控制人鄭靖被廣州市天河區(qū)人民法院、越秀區(qū)人民法院等四家司法機關(guān)累計凍結(jié)所持ST貴之步股份1803.21萬股，約占其所持股份總額的76.82%。上述司法凍結(jié)事項發(fā)生后，ST貴之步未及時披露上述信息。
上述三種行為均違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條之規(guī)定：“公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對ST貴之步采取責令改正行政監(jiān)管措施，對鄭靖采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對公司進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、責令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應當立案調(diào)查或者移送司法機關(guān)。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。
以下為行政處罰原文：
關(guān)于對湖南貴之步科教股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定[2019]10號
湖南貴之步科教股份有限公司：
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令96號）相關(guān)規(guī)定，我局對湖南貴之步科教股份有限公司（以下簡稱“貴之步”）信息披露、對外擔保情況進行了核查，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)行為：
一、股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰
貴之步掛牌前，實際控制人鄭靖與楊某約定出資認購股份協(xié)議，楊某支付股份認購款項至鄭靖個人賬戶，導致鄭靖與楊某之間存在788萬元股權(quán)糾紛，目前股權(quán)糾紛仍在法院審理中。此外，鄭靖作為管理人與苗某、嵇某、李某等人設立合伙企業(yè)，約定合伙企業(yè)資金用于認購鄭靖所持有的貴之步股份。以上情況可能導致貴之步股權(quán)發(fā)生變動，涉及貴之步股權(quán)明晰問題，但未在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》等文件中披露，亦未在貴之步掛牌后及時披露。
二、違規(guī)對外提供擔保，未及時披露情況
貴之步掛牌后，于2016年8月至2016年9月期間為實際控制人鄭靖提供借款擔保2筆，涉及擔保金額1900萬元，達公司2015年末經(jīng)審計確認凈資產(chǎn)的57.75%，擔保事項未經(jīng)過公司內(nèi)部決策程序且未及時披露。
三、未及時披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況
2016年5月至2017年11月期間，實際控制人鄭靖被廣州市天河區(qū)人民法院、越秀區(qū)人民法院等四家司法機關(guān)累計凍結(jié)所持貴之步股份18,032,139股，約占其所持股份總額的76.82%。上述司法凍結(jié)事項發(fā)生后，貴之步未及時披露上述信息。
上述三種行為均違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條之規(guī)定：“公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正行政監(jiān)管措施。
你公司應采取有效措施停止上述違規(guī)行為，切實完善內(nèi)部控制制度并嚴格執(zhí)行，強化信息披露管理，嚴格履行信息披露義務。你公司應自收到本決定書之日起30日內(nèi)，向我局提交書面整改報告。我局將對整改落實情況進行驗收，并視整改情況采取后續(xù)監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)管措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對鄭靖采取警示函監(jiān)管措施的決定[2019]11號
鄭靖：
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令96號）相關(guān)規(guī)定，我局近期對湖南貴之步科教股份有限公司（以下簡稱“貴之步”）信息披露、對外擔保情況進行了核查，發(fā)現(xiàn)你作為貴之步的大股東、實際控制人存在以下違規(guī)行為：
一、股權(quán)存在糾紛，股權(quán)關(guān)系披露不清晰
貴之步掛牌前，你與楊某約定出資認購股份協(xié)議，楊某支付股份認購款項至你的個人賬戶，導致你與楊某之間存在788萬元股權(quán)糾紛，目前股權(quán)糾紛仍在在法院審理中。此外，你作為管理人與苗某、嵇某、李某等人設立合伙企業(yè)，約定合伙企業(yè)資金用于認購你所持有的貴之步股份。以上情況可能導致貴之步股權(quán)發(fā)生變動，涉及貴之步股權(quán)明晰問題，但未在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》等文件中披露，亦未在貴之步掛牌后及時披露。
二、違規(guī)對外提供擔保，未及時披露情況
貴之步掛牌后，于2016年8月至9月為你提供借款擔保2筆，擔保金額1900萬元，達到貴之步2015年末經(jīng)審計確認凈資產(chǎn)的57.75%，擔保事項未履行內(nèi)部決策程序且未及時披露。
三、未及時披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況
2016年5月至2017年11月期間，你被廣州市天河區(qū)人民法院、越秀區(qū)人民法院等四家司法機關(guān)累計凍結(jié)所持貴之步股份18,032,139股，約占你本人所持股份總額的76.82%。上述司法凍結(jié)事項發(fā)生后，你未及時通知貴之步披露相關(guān)信息。
上述三種行為均違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條之規(guī)定：“公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實準確完整及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”。
依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)管措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2019年5月13日
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